国有资产管理处廉政风险防控实施细则
为深入贯彻落实党的二十大精神，将全面从严治党推向深入，营造教书育人、管理育人、服务育人的良好政治生态，开展部门廉政风险预警防控工作，推进部门党风廉政建设，有效防控廉政风险，根据上级纪委有关文件和通知的要求，结合部门实际，特制订本细则。
一、指导思想
按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，推进部门惩防体系建设，建立起分级管理、责权明确、突出重点、全面防范、从源头上有效防控廉政风险的新机制，有效减少管理失序、服务失范和权力失控的风险，形成用制度、流程和程序来管权、管钱、管人、管事的“管理闭环”。
二、基本原则
（一）有限原则。在学校中任何一个管理层的管理权限都是有限的，必须在国家法律法规和高校规章制度限定范围，不能逾越上位法。
（二）民主原则。重大决策和制度的出台必须听取广大教职员工意见，防止管理者个人专断而出现决策失误和制度的不可行。
（三）法治原则。建立健全各项规章制度，做到有章可循，提高制度的执行力，防止各种管理权的滥用。
（四）程序原则。严格遵守各项制度中的规范程序，保证程序制度的有效执行，如违反程序规定，决策归于无效。
（五）透明原则。推进政务、财务等公开，增大管理权行使的透明度，让权力运行受到监督，避免“权力寻租”现象发生。
（六）责任原则。权力与责任相结合，建立健全各项事务的责任制，明确直接责任和领导责任以及问责追责规定，抓好责任制的落实。
三、目标要求
（一）分级管理、层层明确责任。各科室要以内部防范为主，坚持把风险防控贯穿日常工作中，与外部监控、事前预警防范与事中、事后处置相结合，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。
（二）厘清责任清单，明晰权力边界。各科室须结合本科室岗位和权力特点，制订岗位职责和责任清单，根据责任清单，查找履行责任过程中存在的有可能滥用职权的风险点，用制度明确管理权限、用流程制约履责行为，做到按章办事、务实有效。
四、防控内容
部门在房产调配、物资采购、招投标、资产经营、选人用人、人事管理等方面存在的廉政风险，均属于本实施细则的防控内容。
（一）人的管理。
一是岗位设置和人员选聘；
二是人员的日常管理，如职称评审、年度及聘期考核、评先评优等；
三是思想道德和业务能力不断提升，如学习培训、廉政警示教育等；
四是人岗相适的流动机制的建立等。
（二）部门经费的管理。主要是年度预算编制和执行；
（三）物的管理。
一是学校房屋的入账和调配；
二是物资采购的论证，工作程序规范、论证结果科学、有效；
三是采购的方式符合政府采购法等相关规定；
四是物资设备验收入账、使用和管理须有明确制度及考核要求；
五是确保固定资产完好率，固定资产报废处置合法规范等。
（四）资产经营管理。
一是严格对全资和控股企业的经营管理，健全企业法人治理结构，确保所有权人与经营权人的相互制衡，经营管理权者内部的利益制衡。
二是健全财务管理制度，严禁违规投资和财务失序；
三是加强企业廉政建设的主体责任，加强监事会、审计等监督。
五、防控措施
（一）梳理排查风险点。从管人、管财和管物等不同方面梳理排查廉政风险点，明确科室负责人是风险防范的对象，也是风险防范的责任人，把廉政风险防范寓于管理中，检查领导责任是否到位，岗位职责是否明确，部门制度是否健全，工作程序是否规范。
（二）前期预防措施。开展廉政风险预警防教育，强化党员领导干部风险意识及教职员工监督意识，针对廉政风险点，健全相关制度，完善工作细则，达到科学配置权力，强化流程管理，实现全程监控。
（三）中期示警措施。根据实际情况，廉政风险点要动态调整，对某种廉政风险发生可能性增大，或已经出现苗头性、倾向性问题,采取批评教育、谈话提醒、责令检査整改等方式进行示警处理，防止廉政风险的发生。
（四）后期处置措施。对已经导致违法违纪违规行为发生的，按照国家法规或党纪党规进行处理。建立廉政风险事后分析制度，堵塞漏洞，开展警示教育，发挥廉政风险案例的警示综合效应。
（五）建立整改报告制度。受到惩诫的科室、责任人员，应在15日内根据预警处置意见，提出整改措施，并以书面形式报告学校纪检监察部门。
六、防控风险管理
（一）建立廉政风险防控工作情况自査制度。部门对廉政风险防控工作情况进行自查。自查范围包括：工作责任体制是否健全、责任分工是否明确；廉政风险点排查有无遗漏、是否准确；前期预防、中期示警、后期处置等措施是否具有较强的针对性和可操作性；措施是否落实到位；教职工对防控工作的满意度；有无发生违规违纪行为等问题。对自查中发现的问题，有关责任科室和人员要及时提出整改措施。
（三）建立廉政风险防控工作责任制。党支部书记负总责，领导班子其他成员要切实履行“一岗双责”,分工负责职责范围内廉政风险防控工作。对实施廉政风险防控措施不力，致使分管业务领域人员发生违纪违法行为的，按照有关规定追究责任。纪检委员在支委会的领导下，负责廉政风险防控的组织实施工作。
七、本实施细则自发布之日起施行。